「南昌配资」股票大宗交易“诈骗第一案”

　　本报记者郝成南京报道

　　股市火热，我国股票大宗交易史上，第一起涉嫌诈骗案，也走出了不一样的“行情”：随着庭审推进，多名业界大佬现身，故事显然变得更加有料，更加值得关注。

　　据南京市栖霞区人民法院发布的信息，2020年7月22日上午9点30分，仲文学涉嫌诈骗、非国家工作人员受贿一案公开审理。

　　历经37天刑拘、6个月取保候审、2次检察院补充侦查、2次开庭审理、1次庭审后退侦，该案颇多曲折，涉案5名嫌疑人，其中夏嵘、仲文学分别为江苏叁加壹资产管理有限公司（以下简称“叁加壹公司”）的法定代表人和交易经理，另外3人分别是叁加壹公司股东张明明和戴长泽（财务负责人），大宗交易接盘人李其康。

　　5人中，目前仅夏嵘、仲文学被公诉至法院，两人此前已被羁押近两年半。根据庭审视频信息，夏嵘辩护人曾向审判长提出，要求核心证人戴长泽出庭质证，但未获准许。

　　《中国经营报》记者注意到，2019年底，被告人夏嵘在南京市鼓楼区人民法院两次庭审中，曾当庭揭开此案的诸多背后情况：该案疑似存在案中案，所牵涉资金远不止500万元的大宗交易居间服务费，还有280万元的民事诉讼金额、1000万元的私人借款、8900万元的投资亏损、1.975亿元的过桥借款、2亿元的定增代持、8亿元的私自走账……

　　像加了杠杆一样，该案还逐渐直接、间接“牵出”诸多行业大佬，如叁加壹公司创始股东3人均来自“定增王”张建斌的江苏瑞华投资控股集团有限公司（以下简称“瑞华控股”），相关项目出资方被证实为“安防大佬”南京三宝科技集团有限公司（以下简称“三宝集团”），且涉及华侨基金管理有限公司（以下简称“华侨基金”）等。

　　而新近曝出的一笔1.975亿元资金问题中，参与者系“银行大玩家”朱明亮的江苏汇金控股集团有限公司（以下简称“江苏汇金”），购买标的则是三任主官陷落的汇鸿集团（600981.SH）下属企业、江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限公司（以下简称“汇鸿土产”）。

　　记者曾联系江苏汇金、瑞华控股等企业采访，但截至发稿，未获回复。

　　“定增王”的圈子

　　瑞华控股和张建斌的名头是“定增王”。

　　叁加壹公司成立于2014年11月，4名原始股东中，3人来自瑞华控股张建斌的定增团队，即夏嵘、张明明和戴长泽，但3人均通过父母代持股权。

　　其中，天眼查资料显示，张明明系瑞华控股工商注册股东之一，且持股已达12年之久，叁加壹公司成立之初，张明明和戴长泽仍在瑞华控股任职，夏嵘、仲文学则在深圳带领团队打理一家上市公司的定增投资，管理规模近百亿元，业绩斐然。

　　也因此，叁加壹公司成立之初，并没有开展任何实质性业务。从人员构成上，其“师出同门”的特点明显。这个“师”，则显然当属定增大佬张建斌。张建斌经历传奇，据公开报道，其以2万元进入期货市场，在“3·27”国债期货事件后，逐步转战股市。

　　早年，将期货交易手法应用于股票操作堪称一个流派，张建斌无疑是其中高手，至今仍被一些热衷此道的游资奉为圭臬。坊间传，徐翔、张建斌、徐晓一起被称作宁波敢死队“三巨头”，而张建斌则被称为“涨停板敢死队鼻祖”，其成名更早于宁波敢死队，甚至，徐翔等人的操作手法也被认为是借鉴和延续了张建斌的思路。

　　2003年，当媒体首次披露银河证券宁波解放南路营业部存在“涨停板敢死队”时，张建斌创立瑞华控股，杀入股票再融资市场。据瑞华控股官网信息，经过十几年的快速发展，其“共参与定增300多次，管理资产规模约500亿元人民币（这一金额目前已修改为50亿元，记者注），现已成长为国内著名的大型综合资产管理公司”。

　　2012年，张建斌获“中华慈善奖”并得到高层接见。在众多的获奖代表中，张建斌年轻俊朗的颜值格外引人注目，瑞华控股则是当时全国20家获奖企业中唯一的民营私募投资公司。2018年，张建斌以10亿元名列福布斯中国慈善榜第三名。

　　在投资界，瑞华控股和张建斌的名头是“定增王”。叁加壹公司成立几个月后，2015年，我国迎来“定增基金元年”，当年定增规模由2014年的6709.60亿元、468家上市公司，突然暴增近1倍，变为12210.54亿元、810家上市公司。

　　当时，做定增几乎意味着“躺着赚钱”，因此各路资金趋之若鹜，定增市场异常火爆。据夏嵘庭审陈述，2015年6月，因叁加壹公司拥有私募牌照，戴长泽的舅舅樊庆龙，多次通过戴长泽向夏嵘表达想通过叁加壹公司发行产品参与定增投资，由叁加壹公司任名义投顾。