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「股市在线」东方证券前理财顾问违法买卖股票 被罚3万元

作者:yx1898发布时间:2021-03-24分类:股票配资平台浏览:357


导读:  8月1日,江苏证监局披露行政处罚决定书,江苏证监局对潘金虎行为进行了立案调查、审理。  经查明,当事人存在以下事实:  2016年1月4日至2017年5月19日,潘金虎...

  8月1日,江苏证监局披露行政处罚决定书,江苏证监局对潘金虎行为进行了立案调查、审理。

  经查明,当事人存在以下事实:

  2016年1月4日至2017年5月19日,潘金虎在76.html">东方股份有限公司苏州西环路营业部(原苏州临顿路证券营业部)担任顾问,具有证券从业人员身份。上述期间,潘金虎控制使用林某莉证券账户(资金账户7180****,下挂沪市股东账户A28749****,深市股东账户002791****)天成控股、贵绳股份等1只,成交161笔,买入金额14,709,826.29元,卖出金额16,080,278.60元,交易金额共计30,790,104.89元,亏损85,444.67元。

  以上事实有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、资金明细等证据证明,足以认定。

  潘金虎在证券从业期间利用他人账户买卖股票,违反2005年《证券法》第四十三条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法情形。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,江苏证监局决定:对潘金虎处以三万元罚款。(文/新浪财经 郝显)